涉嫌证券欺诈，游戏驿站散户“带头大哥”遭起诉，​一把狂赚4000%

隔夜，据多家外媒报道，涉嫌鼓动散户推高游戏驿站股价的“带头人”基思·吉尔遭到起诉，其被指控谎称是业余投资人并人为抬高股价牟利。该诉讼由证券集体诉讼公司Hagens Berman Sobol Shapiro代表多位个人提起。

美东时间周四，散户抱团股游戏驿站跌超11%，创近一个月来新低。

涉嫌证券欺诈，散户“带头大哥”遭起诉

据多家外媒报道，游戏驿站(GME.US)逼空大战的“带头人”基思吉尔(Keith Gill)被指控涉嫌证券欺诈。在马萨诸塞州联邦法院提起的集体诉讼称，“吉尔是一名持牌的证券业专业人士，却假称自己是业余投资者而人为抬高游戏驿站股价，通过操纵市场牟利。吉尔在Youtube、推特和Reddit等社交媒体上拥有广泛的影响力，借机鼓动众人购买游戏驿站的股票。”

诉状认为，“吉尔的欺骗和操纵行为不仅违反了诸多行业法规和规定，还违反了证券法，破坏了股票市场的完整性。他不仅给那些购买了期权合约的人造成了巨大损失，也给那些受他蒙骗、在市场狂热时高价买入游戏驿站股票的人造成了巨大损失。”

该诉讼由证券集体诉讼公司Hagens Berman Sobol Shapiro代表华盛顿州的Christian Lovin及与其处境类似的个人提起。在股价低于100美元时，Lovin卖出了价值20万美元的游戏驿站股票看涨期权。后来该股迅速升破400美元，迫使他高价买回看涨期权。

美东时间周四，散户抱团股游戏驿站跌超11%，创近一个月来新低，截至18日收盘，游戏驿站的股价仅有40.69美元，总市值28亿美元。今年年初，游戏驿站股价约18美元/股，之后一路飙升，1月28日创历史新高至483美元/股，短短一个月内股价暴涨超1600%。

吉尔曾在WallStreetBets论坛贴出业绩截图显示，一月，他投资游戏驿站股票和期权的合计收益超过3147万美元（超2亿元人民币），总收益率超过4168%。

坚称自己并未操纵市场，继续看好游戏驿站后市

“我没有为了自己得利而唆使任何人买卖股票，我不属于任何试图制造股价波动的组织。我从未与任何对冲基金有过财务关系。”吉尔在作证时称。

图片来源：WSJ

“我不是对冲基金。我没有客户，也没有提供收费或佣金的个性化投资建议。我只是个人投资者，在社交媒体上发帖完全是个人行为。除了那些公开的信息，我对“游戏驿站”一无所知，我不认识公司内部的人，也从来没有和任何内部人士说过话。”证词的开篇，吉尔就反复强调自己投资“游戏驿站”行为的独立性。

吉尔表示，虽然他曾在大众互助银行（MassMutual）担任营销和金融教育员工，但他从未为公司销售过证券，也不是财务顾问。据此前路透社报道，吉尔是波士顿的金融顾问，有一定的专业背景。他曾效力于美国万通，是一名特许金融分析师。不过，美国万通随后发声明称他已离职。

在证词中，吉尔坚称，自己完全基于对公开信息的研究和分析，认为“游戏驿站”的股票价格在2019年和2020年被严重低估了，“游戏驿站”有潜力重塑自己，成为价值2000亿美元的游戏产业中玩家的终极目标。

根据吉尔2月3日最后一次在WallStreetBets上更新的持仓情况，他投资GameStop股票和期权的合计收益突破785万美元，累计收益超过1040%。

“罗宾汉”就限制交易道歉，美监管部门考虑改革

在1月底，当“游戏驿站”股价暴涨之后，拥有众多散户的在线证券交易平台“罗宾汉”（Robinhood)单方面修改股则，限制客户买入该股票，并进行强制清算，遭到了广泛的批评。

在2月18日的听证会上，该平台首席执行官特内夫对此表示道歉，并承诺今后将致力于让此类事件不再发生。他还否认限制交易事件是为了帮助对冲基金和其他特殊利益集团。

同时，为了应对游戏驿站事件带来的股票狂热交易负面影响，华尔街的主要监管机构正在考虑，是否提高卖空交易以及为此类交易提供便利的非公开股票出借的透明度。目前，尚不清楚证券交易委员会将要求披露哪些具体信息。

由于聚集在美国红迪(Reddit)网站上的许多散户互相敦促买入这些股票，导致做空压力加剧。

监管机构现在必须整合来自券商的数据，以了解哪些资产管理公司最容易受到游戏驿站轧空的影响。

一位知情人士称，证券交易委员会的一些官员曾表示担心，如果大型投资者不得不披露空头持仓情况，其他投资者可能会效仿并涌入这类交易，从而提高卖空者的融券成本。

一些投资者则表示，过高的透明度可能会抑制交易活动。通过让股价更接近公允价值，并允许投资者对冲风险，这可以起到有益的作用。

美证券交易委员会目前正在分析游戏驿站事件，并计划公开报告推动其股价上涨然后暴跌的原因。知情人士称，证券交易委员会的工作人员将分析做空者在这场混乱中扮演的角色，并可能建议调整政策。

（来源：中国基金报部分综合Bloomberg、WSJ、CNBC等）