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跨境投资进入强监管时代：内地投资者如何合规布局港股？

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05-29 02:09

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非法跨境证券活动清整风暴来袭，长桥、富途回应存量账户安排

【#老虎证券拟被罚3.081亿元#】5月22日，向上融科(原老虎证券)公告，2026年5月22日，公司的部分子公司收到中国证监会北京监管局的通知，表明证监会北京监管局已对其涉嫌从事证券、基金和期货业务的非法活动展开调查，并发现这些子公司进行了无证跨境证券业务以及在中国大陆地区从事的基金和期货相关非法活动。根据调查结果，证监会北京监管局处以总计约3.081亿元人民币的行政处罚，并没收总计约1.031亿元人民币的非法所得。公司董事兼首席执行官及实际控制人吴天华先生也收到警告并被处以125万元人民币的罚款。截至2025年底，公司合并报表中在中国大陆地区的零售客户资产约占公司总客户资产的10%。#富途老虎均暴跌超30%# #证监会拟对老虎富途长桥严厉处罚#（财联社）

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5. #证监会拟对老虎富途长桥严厉处罚##整治非法跨境证券期货基金经营活动#【老虎、富途、长桥将被罚 2年集中整治如何影响跨境炒股投资者】财联社5月22日电，中国证监会宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。记者5月22日从中国证监会获悉，近日，经国务院同意，中国证监会等8部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过2年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。根据方案，设置2年集中整治期清理非法存量业务，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。前些年，一些境外证券期货基金经营机构未经批准，利用境内关联或合作主体在境内招揽客户，并通过网站、App向境内投资者提供境外股票等开户、交易服务，严重扰乱我国金融市场秩序。实际上，2022年12月30日，中国证监会就曾明确此类活动的非法性，依法开展对富途证券、老虎证券等境外券商非法跨境经营的整治工作，取缔增量非法业务活动，禁止其招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。对于本次整治，各方十分关注存量投资者合法权益如何保护。对此，方案强调，投资者的财产安全不受整治影响。证监会有关部门负责人说，方案明确了诸多保障存量投资者合法权益的措施。例如，设置2年集中整治期分阶段停止境外机构相关境内服务。要求境外机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户处置安排，保障客户财产安全等。此外，投资者可能还会有疑问：整治工作是否会切断投资者投资港股等境外市场股票的渠道?市场人士认为，本次整治针对的是境外机构非法跨境展业活动，并不会影响现有的合法渠道，投资者仍可以通过港股通、合格境内机构投资者(QDII)及跨境理财通等合法渠道开展境外投资。同时，方案采取分阶段停止境内服务的方式引导投资者处理存量账户和资产，并未限制境外机构向位于境外的境内投资者提供交易服务，对境外市场的影响总体可控。 (新华社)#老虎富途长桥被查有何影响#

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7. #中国证监会拟对老虎、富途、长桥依法严厉处罚#中国证监会5月22日宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。(新华社)许巍音乐朋友#许巍音乐朋友#

8. 【#证监会拟对老虎富途长桥严厉处罚#】中国证监会今日（5月22日）在官网公布，近日依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。中证监表示，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经我会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。上述非法跨境展业行为，违反了中国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，中证监拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，中证监将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。中证监续指，下一步，将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定。中國證監會嚴肅查處老虎等機構非法跨境展業案件

9. 【“A股账户如何投港美股”，成了券商的热门业务贴】财联社5月25日讯，监管“堵偏门、开正门”，随着非法跨境证券业务逐步出清，国内券商正顺势抢抓合规业务蓝海市场。上周五，八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。政策落地后，多家券商迅速响应，借势开展投教宣传与业务推广，积极承接境外资产配置需求。现阶段，券商主要依托APP弹窗、站内投教文章开展相关宣传。财信证券、东方财富证券、湘财证券等相继上线“境内账户如何参与港股、美股投资”等推送内容，在普及投资知识的同时，发力推广港股通权限开通、跨境ETF等合规业务。整体来看，本轮营销活动的主旋律是“合规出海”。各家券商摒弃了以往模糊的引流模式，公开将“港股通”、“跨境ETF”等作为核心卖点，向原本使用境外互联网券商的存量投资者进行营销，全力承接这部分庞大的境外财富管理需求。

10. 5月22日，中国证监会宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。同日，富途控股宣布收到了中国证券管理委员会及其深圳分局的调查通知及行政罚款预通知函，拟罚款总额约为18.5亿元，约合2.71亿美元。#富途控股拟被罚18.5亿元##满谈经济#近期，中美正在同步收紧跨境金融监管，当前“双向高压”的局面，将直接影响跨境投资、资金出海。中方堵死了“无牌跨境券商”的灰色通道，防范资本无序外流、逃汇、洗钱；美方则开始严查“非美籍人员”在美银行业务，收紧境外资金在美国的金融活动，打击逃税和非法资金流动。随着中美同时收紧跨境金融监管，以前“通过境外券商偷偷炒美股”“用境外账户藏钱避税”的操作，风险将会越来越高，未来跨境投资只能走公开、透明、受监管的渠道，任何“擦边球”操作都可能面临处罚。富途控股拟被罚18.5亿元

11. 老虎证券否认对抗监管，表态严格按照中国证监会指导进行整改

12. 【富途收到行政处罚事先告知拟罚总额约18.5亿元人民币】财联社5月22日电，富途控股今日宣布，收到来自中国证监会的行政处罚事先告知。富途控股的若干实体被指在未取得必要许可或批准的情况下，在内地从事证券业务、公募基金销售业务及期货业务，违反了相关法律法规。中国证监会拟责令其改正或停止上述行为，没收违法所得并处以罚款，拟处罚总额约18.5亿元（人民币，下同），并拟对公司创始人兼首席执行官李华处以125万元的个人罚款。富途表示，公司一直与中国证监会保持持续沟通，并已就其内地业务实施整改措施。截至2026年第一季度末，来自内地的已出资账户约占公司总已出资账户的13%。#证监会拟对老虎富途长桥严厉处罚##整治非法跨境证券期货基金经营活动#

13. 5月23日，长桥证券针对近期跨境证券业务相关监管动态发布最新回应。近期内地与香港两地监管机构相继出台新规，统一规范面向内地投资者的跨境证券相关服务，该监管要求适用于所有境外金融从业机构。长桥证券表示，将积极配合两地监管要求，依规有序推进各项合规整改工作。据介绍，此次账户清理范围有着清晰界定，仅涉及两类账户。一类是凭借虚假、异常材料开通的投资账户，另一类是账户内无资金资产、长期搁置未使用的休眠账户。对于客户正常合规开立，名下持有真实资产与持仓的账户，并不会纳入本次清理范畴。长桥证券表态，认同监管层面严厉打击虚假开户的态度，后续会严格依照监管规定落实相关处置工作。

14. 【老虎、富途、长桥将被全面取缔境内业务存量内地客户只许单向卖出】经过三年多的监管整治，长期处于灰色地带的跨境炒股平台最终迎来清算。网页链接　　5月22日，中国证监会发布消息称，已依法对Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查，并作出行政处罚事先告知。　　中国证监会称，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，却在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务，并获取相关收益，违反《证券法》第一百二十条规定，构成非法经营证券业务。

15. 【港股出台开户新规，对市场影响几何？核心要点有这些】香港证监会出台开户新规，进一步收紧开户审核标准。相较于政策条文本身，市场更加关注的是：港股开户新规将如何重塑跨境投资的底层逻辑？网页链接港股出台开户新规，对市场影响几何？核心要点有这些

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