你的跨境投资账户安全吗？违规券商已清退，合规通道才是唯一出路
05-22 20:25
精选参考来源
1. 违法所得认定明确统一标准！总局新规来了→
微信公众号 2026-01-22 00:00:00
2. 证监会，最新发声
微信公众号 2026-01-11 00:00:00
3. #对余某罚没10亿余元# 指证监会对 余韩 操纵 博士眼镜 股票开出的 2026年1号罚单。 一、案件核心事实 • 当事人：余韩（自然人） • 时间：2019年6月—2024年8月（近5年） • 手段： ◦ 控制 67个 证券账户（亲友/员工名义） ◦ 利用资金/持股优势 连续买卖、对倒交易 ◦ 控盘期间持仓占流通股 13.64%，最高超 20% • 结果： ◦ 股价从 13.72元→37.81元（涨幅 175.58%） ◦ 同期深证成指 -9.36%，严重背离 ◦ 违法所得 5.11亿元 二、处罚结果（合计 10.22亿元） • 没收违法所得：510,892,270.94元 等额罚款：510,892,270.94元 市场禁入：3年证券市场禁入 三、监管背景（2025年执法综述） • 全年查办 操纵市场超亿元案 19起 • 同类大案： ◦ 何某某“封涨停”操纵：罚没2.84亿 ◦ 彭某某程序化操纵：罚没4亿
新浪微博 2026-04-17 00:00:00
4. 又至年初，港股 AI 是否还有期待？
知乎 2026-01-19 00:00:00
5. 我想办一张可以跨境支付的借记卡，请问哪些银行值得推荐？
知乎 2025-12-09 00:00:00
6. 【“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当”】“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当” 证监会4月17日公布《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》，基于2019年修订后的《证券法》、2025年3月施行的《中国证监会行政处罚裁量基本规则》等，将违法行为细化为四类，设置差异化处罚阶次。征求意见时限为一个月。起草说明特别强调，《征求意见稿》严格遵守《行政处罚法》《证券法》等上位法的规定，既不增加违规类型，也不改变量罚空间，仅在法律规定的范围内针对具体违规转让证券类型做出细化安排。同时，违规转让证券的类型多样，但是根据《证券法》均处以“买卖证券等值以下”罚款。为了实现“过罚相当”，有必要细分不同违规类型，差异化设置量罚幅度，精准执法。根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，《征求意见稿》将违规行为细分为四类：一是违反法律的“在限制转让期内转让证券”；二是在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、证监会规定（特征为“绝对不能减”或称“无权减持”）；三是在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定（特征为“相对不能减”或称“有权但违规减持”）；四是未按规定暂停交易。
新浪微博 2026-04-18 00:00:00
7. 002731、688121，被证监会立案！
微信公众号 2026-05-06 00:00:00
8. “开门红”！港股2026年首个交易日大涨
微信公众号 2026-01-02 00:00:00
9. 【#证监会严肃查处天风证券违法违规行为#】近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。海马视频的微博视频
新浪微博 2026-02-13 00:00:00
10. 300344，财务造假！证监会出手，对中介机构立案调查！
微信公众号 2025-11-28 00:00:00
11. 【#财经大V金永荣被罚没8300万#】中国证券监督管理委员会浙江监管局网站1月19日发布行政处罚决定书，主要内容如下：当事人：金永荣，男，1988年2月出生，住址：浙江省临海市。金永荣长期使用“金浤”账号在雪球平台发布荐股文章，并辅以在淘股吧、微信公众号、小红书等其他平台开通账号发文发帖宣传，参与淘股吧实盘比赛以及直播分享选股逻辑等形式，积累名气和受众。截至2025年4月其雪球“金浤”账号粉丝数量超过10.7万人，2024年9月至2025年4月期间发布帖文的单篇平均阅读量高达130万次，金永荣在证券投资领域具有较大知名度和影响力。2024年9月2日至2025年4月16日，金永荣知晓其荐股行为具有影响力，在其雪球“金浤”账号公开发文评价、推荐“启迪环境”“路维光电”“光华科技”等32只股票，并控制账户组在荐股后的当日或次日进行大量反向卖出交易。按当日及次日卖出口径计算，交易金额合计630,594,337.30元，违法所得合计41,623,864.21元。金永荣对证券、发行人公开作出评价、推荐并进行反向证券交易，影响或意图影响证券交易价格或者证券交易量，违反《证券法》第五十五条第一款第六项规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，中国证券监督管理委员会浙江监管局决定：没收金永荣违法所得41,623,864.21元，并处以41,623,864.21元罚款。鉴于当事人金永荣操纵证券市场的违法行为影响证券交易秩序，情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第六项、第四条第一款第二项、第六条第一款及第二款、第七条第二款的规定，中国证券监督管理委员会浙江监管局决定：对金永荣采取3年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。（红星新闻）红星新闻的微博视频
新浪微博 2026-01-19 00:00:00
12. 又一券商前高管被重罚
微信公众号 2025-12-01 00:00:00
13. 【#操纵7个账户被罚没3800万#】#王政操纵证券市场被罚没3800万# 3月13日，证监会行政处罚决定书显示，对自然人王政操纵证券市场违法违规行为进行立案调查，经查明，当事人存在以下违法事实：2022年8月17日至11月4日，当事人控制使用7个证券账户，通过拉抬、虚假申报、封涨停等手段影响相关股票交易价格，违法所得合计12,876,432.07元。证监会认为，当事人的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第四项和第八项规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵行为。一是在案证据相互印证，足以证明涉案账户由当事人控制使用。二是当事人的行为违反《证券法》第五十五条的规定，且对此类行为作出处罚符合证监会执法实践。当事人通过拉抬股价等方式制造市场活跃假象，吸引其他投资者交易，然后反向交易获利，具有操纵故意。三是综合考虑本案事实、性质、情节、市场危害等情况，本案量罚适当。综上，对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收王政违法所得12,876,432.07元，并处以25,752,864.14元的罚款。（财联社）
新浪微博 2026-03-13 00:00:00
14. 【工行回应被罚没超4300万：处罚所涉问题发生在2023年以前，各项问题已整改完毕】12月19日，中国人民银行官网披露的行政处罚信息显示，中国工商银行被处以警告，同时被没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。此外，17名责任人一同被处罚。处罚信息显示，中国工商银行涉及违反清算管理规定，违反特约商户实名制管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等10项违法行为。对此，中国工商银行回应记者称：2021年、2023年，中国人民银行对工商银行组织开展两项执法检查，本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的，处罚所涉及问题均发生在2023年以前。工商银行对此高度重视，深入剖析问题根源，目前各项问题均已整改完毕。（上海证券报）
新浪微博 2025-12-19 00:00:00
15. 002731，遭证监会立案，明日将被实施风险警示
微信公众号 2026-02-09 00:00:00
16. 十四问！证监会贵州证监局发布:清理整顿各类交易场所政策问答，明确“六不得”禁止性规定与风险提示
微信公众号 2026-01-29 00:00:00
17. 严守金融安全边界：警惕涉外券商非法跨境展业与非法 RWA 风险
今日头条 2026-05-20 00:00:00
18. 想炒港股美股的投资者，还能怎么开户？
微信公众号 2026-05-06 00:00:00
19. 跨境券商集体加速收紧内地居民开户通道的背后，藏着怎样的博弈？
微信公众号 2025-12-25 00:00:00
20. 港美股还能投吗？虚假材料账户说封就封 投资者陷入无限期审查
微信公众号 2026-04-08 00:00:00
21. 某证券公司被暂定相关业务2年！！！
微信公众号 2026-04-24 00:00:00
22. 跨境投资必备，QD通道的定义与适用场景
微信公众号 2026-01-29 00:00:00
已收藏
去我的收藏夹