跨境炒股监管升级：三券商被罚背后的合规路径

1. 【#中国金龙指数涨3.5%##中概股全线大爆发#】1月2日，中概股集体高开，纳斯达克中国金龙涨3.55%，百度涨11.35%，富途控股涨6.84%，哔哩哔哩涨6.87%，网易涨6.77%，老虎证券涨5.54%，36氪涨4.85%，房多多涨4.79%，蔚来涨4.64%，阿里巴巴涨4.55%，霸王茶姬涨4.47%，腾讯控股ADR涨4.30%，新东方涨4.15%，微博涨3.82%，爱奇艺涨3.39%，理想汽车涨3.01%，高途涨3.02%，贝壳涨2.79%，迅雷涨2.82%，京东涨2.34%。（财联社）#美股新年开门红#

新浪微博 2026-01-02 00:00:00

2. 【查办701起案件、罚没155亿元 证监会2025年严惩造假与违法交易】4月17日，中国证券监督管理委员会发布2025年执法情况综述，对全年打击证券期货违法活动作出系统回顾。查办701起案件、罚没155亿元 证监会2025年严惩造假与违法交易　　2025年，证监会共查办违法违规案件701起，其中信息披露违法案件200起、内幕交易案件218起、操纵市场案件85起，另有中介机构、私募基金及从业人员违法违规案件若干。　　从结构看，公司机构类与交易类案件呈现“一降一升”。随着上市公司财务造假惩防体系持续完善，信息披露违法与中介机构违法案件数量分别同比下降19.68%和18.95%；与此同时，受二级市场交投活跃影响，交易类违法明显抬头，内幕交易与操纵市场案件数量分别同比增长22.47%和19.72%。　　从惩处力度看，证监会全年作出行政处罚决定661份，同比增长11.66%；罚没金额154.74亿元，同比小幅增加。同期，证监会向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件线索172起，与上年基本持平，涉及违法主体500余人。

新浪微博 2026-04-17 00:00:00

3. 人民币稳定币境外发行被禁

微信公众号 2026-02-08 00:00:00

4. 商务部回应审查 Meta 收购 Manus，企业从事对外投资等活动须符合中国法律法规，有何警示？

知乎 2026-01-08 00:00:00

5. 央行八部门升级虚拟货币等监管框架

微信公众号 2026-02-06 00:00:00

6. 【证监会发布《#关于短线交易监管的若干规定#》】为落实《证券法》规定的短线交易监管制度，便于中长期资金入市，证监会制定发布《关于短线交易监管的若干规定》（以下简称《规定》），自2026年4月7日起施行。 《规定》在系统梳理境内外立法、司法和监管实践的基础上，回应市场关切，进一步明确了大股东、董监高短线交易有关监管安排。《规定》共十二条，主要内容包括：一是明确适用主体和券种范围。规定买入卖出时均具备大股东、董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的，需遵守短线交易制度。规定“其他具有股权性质的证券”包括存托凭证、可交债、可转债等，细化明确监管要求。二是明确持股和交易时点的认定计算标准。规定买卖时点为证券过户登记日，大股东持股比例按同一上市、挂牌公司在境内外已发行股份合并计算，境外投资者不同渠道持有的证券数量合并计算等，与有关规定做好衔接。三是明确豁免适用情形。根据《证券法》授权并结合监管实践，明确优先股转股，ETF认购与申赎，股权激励有关授予、登记、行权，司法强制执行，做市交易，欺诈发行责令回购等13种豁免情形，支持市场发展和监管需要。同时规定相关情形如涉及利用信息优势等谋取非法利益的，不予豁免。四是对由专业机构管理、按照产品或组合单独开立证券账户的情形，按产品或组合的一码通账户单独计算持股，包括内外资公募基金、全国社保基金、基本养老保险基金、年金基金、保险资金、证券期货基金经营机构管理的集合私募资管产品、符合监管要求的私募证券投资基金等，以便利交易，促进对外开放和中长期资金入市。同时，明确如果上述产品或组合无法实现独立规范运作或者存在利益冲突、违法违规等情形，将不予单独计算。 前期，证监会已就《规定》向社会公开征求意见，并开展多轮座谈、调研，相关意见建议已充分吸收采纳或作解释说明。各方对《规定》出台表示支持，评价积极正面，认为有助于稳定市场预期，提升交易便利性。 下一步，证监会将组织证券交易场所等做好《规定》落地实施，持续优化短线交易监管，切实维护市场秩序，推动资本市场高质量发展。

新浪微博 2026-03-06 00:00:00

7. 证监会“四箭齐发”，这些领域再迎强监管动作

微信公众号 2026-04-24 00:00:00

8. 【中概股未完成备案抢跑上市 证监会开首张罚单】4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司及其中介机构广东信宇律师事务所等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。网页链接　　该案是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施以来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。　　2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。　　2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中国粮投通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。中国证监会发现这一情况后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。

新浪微博 2026-04-25 00:00:00

9. 【顶格重罚！证监会对私募机构优策投资及相关人员处罚超3500万元】浙江优策投资管理有限公司因违规挪用基金财产等行为被证监会顶格重罚，成为私募基金监管史上最严厉的处罚案例。对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。

新浪微博 2025-12-12 00:00:00

10. 【战略投资者参与定增类型扩容 认购比例不得低于5%】推动长期资金入市再出明确且可量化的新规。战略投资者参与定增类型扩容 认购比例不得低于5%为了进一步落实中长期资金入市和完善上市公司再融资战略投资者制度，1月30号，证监会就《关于修改〈上市公司证券发行注册管理办法第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见。 2025年1月22日，中央金融办、证监会、财政部、人力资源社会保障部、人民银行、金融监管总局联合印发《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》，扩大了战略投资者类型，提出要允许公募基金、商业保险资金、基本养老保险基金、企（职）业年金基金、银行理财等作为战略投资者参与上市公司向特定对象发行股票。

新浪微博 2026-01-31 00:00:00

11. 证监会研究部署2026年工作，吴清发声！

微信公众号 2026-01-16 00:00:00

12. 【“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当”】“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当” 证监会4月17日公布《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》，基于2019年修订后的《证券法》、2025年3月施行的《中国证监会行政处罚裁量基本规则》等，将违法行为细化为四类，设置差异化处罚阶次。征求意见时限为一个月。起草说明特别强调，《征求意见稿》严格遵守《行政处罚法》《证券法》等上位法的规定，既不增加违规类型，也不改变量罚空间，仅在法律规定的范围内针对具体违规转让证券类型做出细化安排。同时，违规转让证券的类型多样，但是根据《证券法》均处以“买卖证券等值以下”罚款。为了实现“过罚相当”，有必要细分不同违规类型，差异化设置量罚幅度，精准执法。根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，《征求意见稿》将违规行为细分为四类：一是违反法律的“在限制转让期内转让证券”；二是在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、证监会规定（特征为“绝对不能减”或称“无权减持”）；三是在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定（特征为“相对不能减”或称“有权但违规减持”）；四是未按规定暂停交易。

新浪微博 2026-04-18 00:00:00

13. 资本市场跨境监管执法协作升级

河北新闻网

14. 证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件

15. 股价重挫逾45%!富途、老虎证券崩盘式下跌!证监会重拳出击,打击互联网券商非法跨境展业,没收老虎、富途、长桥全部违法所得,并依法严厉处罚!2年后关停业务

https://stock.jrj.com.cn/2026/05/22170757175651.shtml