境外券商账户资金安全与提现实操指南

1. 史上最严！中国跨境汇款新规落地！有华人这么操作，银行卡立刻被冻结！

微信公众号 2025-12-02 00:00:00

2. #深入整治资本市场网上虚假不实信息##天津股侠等17个非法荐股账号被处置##编造传播虚假信息将受法律惩处# @证监会发布 财联社12月19日电，国家网信办会同证监会深入整治涉资本市场网上不实信息，依法处置一批炮制谣言、非法荐股的账号： 【国家网信办会同证监会依法处置17个炮制谣言、非法荐股账号】 【网信办、证监会：编造传播资本市场虚假信息 扰乱市场将受法律惩处】 【国家网信办、证监会深入整治网上不实信息 部分恶意集纳上市公司及金融机构负面信息】

新浪微博 2025-12-19 00:00:00

3. 【#操纵7个账户被罚没3800万#】#王政操纵证券市场被罚没3800万# 3月13日，证监会行政处罚决定书显示，对自然人王政操纵证券市场违法违规行为进行立案调查，经查明，当事人存在以下违法事实：2022年8月17日至11月4日，当事人控制使用7个证券账户，通过拉抬、虚假申报、封涨停等手段影响相关股票交易价格，违法所得合计12,876,432.07元。证监会认为，当事人的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第四项和第八项规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵行为。一是在案证据相互印证，足以证明涉案账户由当事人控制使用。二是当事人的行为违反《证券法》第五十五条的规定，且对此类行为作出处罚符合证监会执法实践。当事人通过拉抬股价等方式制造市场活跃假象，吸引其他投资者交易，然后反向交易获利，具有操纵故意。三是综合考虑本案事实、性质、情节、市场危害等情况，本案量罚适当。综上，对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收王政违法所得12,876,432.07元，并处以25,752,864.14元的罚款。（财联社）

新浪微博 2026-03-13 00:00:00

4. 【科技视角拆解配资套路】#清朗金融网络广发守护投资##广州广发证券提醒警惕场外配资#你以为的"金融科技"，可能是不法分子的犯罪工具。3·15广发证券揭露最新的非法配资链路：①技术层：违规接入 HOMS 系统、利用 PB 分仓管理，刻意绕开证券实名制②数据层：搭建虚拟账户、开展分账户操作，导致资金流向完全不透明③风险层：高杠杆盲目交易 + 无任何监管约束，一旦爆仓本金直接归零技术本无善恶，却被不法分子用作违法牟利的手段⚡任何绕开监管的所谓 “金融创新”，都是巨大的风险敞口，投资唯有走合法渠道，才是根本保障！

新浪微博 2026-03-15 00:00:00

5. 重磅利好！央行万亿流动性驰援，A股节前喜迎春节红包股市涨跌看流动性，关键还得看央妈！2月12日盘后，A股迎来超重磅利好——央行宣布开展10000亿元、6个月期买断式逆回购，力度堪比降准0.5个百分点，堪称久旱逢甘霖。万亿中期资金直达市场，流动性大幅宽松，直接利好银行板块与CPO龙头等高弹性方向。明天周五（节前最后一个交易日），市场有望高开高走、指数走强，给全体股民送上稳稳的春节红包行情！

新浪微博 2026-02-12 00:00:00

6. 【中概股未完成备案抢跑上市 证监会开首张罚单】4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司及其中介机构广东信宇律师事务所等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。网页链接　　该案是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施以来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。　　2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。　　2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中国粮投通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。中国证监会发现这一情况后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。

新浪微博 2026-04-25 00:00:00

7. 【#证监会严肃查处天风证券违法违规行为#】近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。海马视频的微博视频

新浪微博 2026-02-13 00:00:00

8. 证监会主席的表态，“适当松绑”对券商意味着什么？

知乎 2025-12-08 00:00:00

9. 【查办701起案件、罚没155亿元 证监会2025年严惩造假与违法交易】4月17日，中国证券监督管理委员会发布2025年执法情况综述，对全年打击证券期货违法活动作出系统回顾。查办701起案件、罚没155亿元 证监会2025年严惩造假与违法交易　　2025年，证监会共查办违法违规案件701起，其中信息披露违法案件200起、内幕交易案件218起、操纵市场案件85起，另有中介机构、私募基金及从业人员违法违规案件若干。　　从结构看，公司机构类与交易类案件呈现“一降一升”。随着上市公司财务造假惩防体系持续完善，信息披露违法与中介机构违法案件数量分别同比下降19.68%和18.95%；与此同时，受二级市场交投活跃影响，交易类违法明显抬头，内幕交易与操纵市场案件数量分别同比增长22.47%和19.72%。　　从惩处力度看，证监会全年作出行政处罚决定661份，同比增长11.66%；罚没金额154.74亿元，同比小幅增加。同期，证监会向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件线索172起，与上年基本持平，涉及违法主体500余人。

新浪微博 2026-04-17 00:00:00

10. 【#两家A股公司财务造假#】#元道通信被罚2.39亿# 5月8日，证监会网站发布消息，严肃查处清越科技、元道通信财务造假案件。证监会拟对清越科技罚款1.73亿元，对4名责任人员合计罚款3300万元并采取4—8年证券市场禁入措施。清越科技涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。经查，元道通信2019年至2022年虚增收入，涉嫌欺诈发行、定期报告信息披露违法违规等。证监会拟对元道通信罚款2.39亿元，对3名责任人员合计罚款1800万元并对相关人员采取5年证券市场禁入措施。元道通信涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。5月8日晚，清越科技、元道通信同时公告，收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》（下称“告知书”）。（e公司）

新浪微博 2026-05-08 00:00:00

11. 002342，被证监会立案！

微信公众号 2026-05-15 00:00:00

12. 【#跨境汇款超5000需核实身份#】近日，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确自2026年1月1日起，针对跨境汇款业务，单笔人民币5000元或外币等值1000美元以上汇款，需核实汇款人信息的准确性。据21世纪经济报道，多位业内人士表示，该规定核心是“核实”而非“限制”，旨在防范非法资金流动，不会对正常跨境汇款形成阻碍，个人5万美元的年度便利化额度政策保持不变。

新浪微博 2025-12-05 00:00:00

13. 欢瑞世纪4月22日公告，公司收到中国证券监督管理委员会对公司的《立案告知书》（证监立案字0152026005号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。据公司了解，本次立案涉及2022年计提加计抵减额并确认为其他收益事项。截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。目前，公司各项经营活动均正常开展，上述事项不会对公司的正常经营活动产生重大影响。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照相关规定及监管要求履行信息披露义务。

抖音 2026-04-22 00:00:00

14. 证监会研究部署2026年工作，吴清发声！

微信公众号 2026-01-16 00:00:00

15. 【顶格重罚！证监会对私募机构优策投资及相关人员处罚超3500万元】浙江优策投资管理有限公司因违规挪用基金财产等行为被证监会顶格重罚，成为私募基金监管史上最严厉的处罚案例。对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。

新浪微博 2025-12-12 00:00:00

16. 【#国投白银LOF1月22日停牌至收市#】国投瑞银基金管理有限公司公告，旗下国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）A类基金份额二级市场交易价格波动较大，请投资者密切关注基金份额净值。2026年1月20日，本基金基金份额单位净值为2.6095元，截至2026年1月21日，本基金二级市场的收盘价为3.920元，明显高于基金份额净值，投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额，可能面临重大损失。为保护投资者利益，本基金将于2026年1月22日开市起停牌至收市。若本基金2026年1月23日二级市场交易价格溢价幅度未有效回落，本基金有权通过向深圳证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施，向市场警示风险，具体以届时公告为准。

新浪微博 2026-01-21 00:00:00

17. #至少两家中资券商遭香港廉署突袭#【独家｜至少两家中资券商遭香港廉署“突袭” 有投行高管被带走】多名消息人士告诉财新，本周香港至少2家中资券商投行人员遭香港廉政公署（ICAC）上门，其中国泰君安香港的股票资本市场(ECM)主管潘举鹏（Samuel Pan）被带走协助调查。独家｜至少两家中资券商遭香港廉署“突袭” 有投行高管被带走　　消息人士称，另一家被ICAC上门突击搜查的中资券商是中信证券。目前尚未知具体接受问询的人员和事项。　　投行的ECM部门通常负责协助企业进行股本融资，包括新股发行、已上市公司股票增发、可转债发行等。目前尚未明确上述投行人员被要求协助调查的原因，由于2026年1月底香港证监会曾发函，表示高度关注2025年香港新股上市申请激增期间出现的问题，并着手整顿市场，市场人士分析，最新的行动可能与IPO项目有关。　　香港证监会列出了投行在新股发行中的诸多核心问题，不点名斥责保荐人资源不足且严重依赖“外援”，签署主要人员过度承担业务等，限投行的签署主要人员同时最多只能监督6宗活跃上市活动。

新浪微博 2026-03-11 00:00:00

18. 日本新NISA怎么玩？乐天证券开户全流程演示（附薅羊毛技巧）【保姆级教程】最新日本股票开户攻略：从注册到入金，看这一期就够了

哔哩哔哩 2025-12-16 00:00:00

19. 【#同花顺基金销售遭到处罚#】#同花顺遭证监局处罚#4月10日，浙江证监局发布关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。根据公示，浙江同花顺基金销售有限公司存在以下问题：一、公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十六条的规定。二、未将基金销售保有规模等纳入考核体系，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第一款的规定。三、未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十七条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十五条的规定。四、未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。五、部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。各位网友，您怎么看？@东方财经

新浪微博 2026-04-11 00:00:00

20. 【#天风证券遭证监会立案# 原董事长、常务副总均已被查】天风证券遭证监会立案 原董事长、常务副总均已被查 原民营资本大股东“当代系”虽已出局三年，天风证券（601162.SH）还是未能逃脱监管追责。11月28日晚间，天风证券公告称，证监会向公司下发了《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对天风证券立案。就在天风公告前两日，财新独家报道了天风证券原常务副总裁翟晨曦被带走协助调查，起因指向2025年2月被查的天风证券原董事长余磊及相关案件。一位非银分析师认为，若天风证券最终被行政处罚，对公司业务开展及融资将形成负面影响，流动性或面临紧张。

新浪微博 2025-11-29 00:00:00

21. 【“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当”】“违规转让证券”被明确定义 证监会出台裁量阶次力求“过罚相当” 证监会4月17日公布《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》，基于2019年修订后的《证券法》、2025年3月施行的《中国证监会行政处罚裁量基本规则》等，将违法行为细化为四类，设置差异化处罚阶次。征求意见时限为一个月。起草说明特别强调，《征求意见稿》严格遵守《行政处罚法》《证券法》等上位法的规定，既不增加违规类型，也不改变量罚空间，仅在法律规定的范围内针对具体违规转让证券类型做出细化安排。同时，违规转让证券的类型多样，但是根据《证券法》均处以“买卖证券等值以下”罚款。为了实现“过罚相当”，有必要细分不同违规类型，差异化设置量罚幅度，精准执法。根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，《征求意见稿》将违规行为细分为四类：一是违反法律的“在限制转让期内转让证券”；二是在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、证监会规定（特征为“绝对不能减”或称“无权减持”）；三是在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定（特征为“相对不能减”或称“有权但违规减持”）；四是未按规定暂停交易。

新浪微博 2026-04-18 00:00:00

22. 【#普华永道被罚3亿港元赔偿10亿港元#】4月23日，香港证监会官网披露，香港证监会与罗兵咸永道（普华永道）达成协议，罗兵咸永道香港同意预留10亿港元，以向中国恒大的合资格独立少数股东作出赔偿。香港会计及财务汇报局也发布消息，对罗兵咸永道香港涉及恒大集团审计的严重失职行为，处以3亿港元罚款、限制执业6个月，并对其两名前注册负责人处以合计1000万港元罚款。同日，普华永道发布声明称，已收到会计及财务汇报局的处罚决定，同时亦已与证券及期货事务监察委员会达成协议，但并未承认相关责任或同意其结论。（上海证券报） 中新经纬的微博视频

新浪微博 2026-04-23 00:00:00

23. 严守金融安全边界：警惕涉外券商非法跨境展业与非法 RWA 风险

今日头条 2026-05-20 00:00:00